香港證券與期貨10類金融牌照詳解

第1類︰ 證券交易；
第2類︰ 期貨合約交易；
第3類︰ 杠桿式外匯交易；
第4類︰ 就證券提供意見；
第5類︰ 就期貨合約提供意見；
第6類︰ 就機構(gòu)融資提供意見；
第7類︰ 提供自動化交易服務(wù)；
第8類︰ 提供證券保證金融資；
第9類︰ 提供資產(chǎn)管理； (由2011年第28號法律公告修訂)
第10類︰ 提供信貸評級服務(wù)。 (由2011年第28號法律公告增補)

香港證監(jiān)會持牌人

根據(jù)香港《證券及期貨條例》第V部發(fā)牌及注冊事宜之規(guī)定，任何人士進行受規(guī)管活動必須向香港證監(jiān)會申領(lǐng)牌照。獲發(fā)牌照的團體或個人即為“香港證監(jiān)會持牌人”。

香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度有十種類別的受規(guī)管活動。每位持牌人或注冊人士只需根據(jù)單一牌照或注冊，便可從事不同類別的受規(guī)管活動。

香港證券牌照的申請條件

香港的金融牌照分為很多類，牌照的申請難度也不一樣。香港證監(jiān)會規(guī)定，申請各類牌照需要2位香港持牌責(zé)任人，而持牌責(zé)任人需要有3年連續(xù)公開的資本市場業(yè)績記錄以及要經(jīng)過一系列嚴(yán)格的考試和資格審查等。同時，企業(yè)也要求在香港有實際的辦公地址，有經(jīng)驗豐富的管理團隊去協(xié)助運營公司。通常，獲得獨立牌照，是一家公司實力雄厚的最佳背書。

香港證券9號牌照的功能

獲頒香港資產(chǎn)管理（9號）牌照后，公司將有資格為境內(nèi)外機構(gòu)提供股票、基金、債券等投資組合管理服務(wù)。利用香港資產(chǎn)管理平臺，該企業(yè)不僅可以更多的開發(fā)海外房地產(chǎn)或股票基金等產(chǎn)品，也可以通過推出投資移民和投資咨詢等增值服務(wù)，向高凈值客戶提供更為多元化的服務(wù)。

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