香港金融牌照1、2、4、6、9號(hào)10類型申請(qǐng)條件全解析

在人民幣貶值、國(guó)內(nèi)監(jiān)管趨嚴(yán)的背景下，內(nèi)地機(jī)構(gòu)及個(gè)人投資者對(duì)海外的投資意向愈來愈強(qiáng)烈，而香港作為國(guó)際性金融市場(chǎng)，不論監(jiān)管架構(gòu)的嚴(yán)謹(jǐn)、專業(yè)，還是從業(yè)人員的專業(yè)知識(shí)，以及產(chǎn)品的多元化方面，都是在國(guó)際金融市場(chǎng)名列前茅。因此眾多投資者通過香港作為跳板投資海外市場(chǎng)。

香港是重要的國(guó)際金融中心，也是很多內(nèi)地金融機(jī)構(gòu)走出國(guó)門的橋頭堡。在香港開展不同的金融業(yè)務(wù)，需要向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)不同種類的牌照。

香港市場(chǎng)執(zhí)行的是金融牌照管理制度，投資者在選擇投資平臺(tái)時(shí)切記一定要看該公司具不具備相應(yīng)資質(zhì)，若該公司沒有相關(guān)牌照，則安全性沒法保證，不可投資。目前香港證監(jiān)會(huì)頒發(fā)10種牌照，為大家整理如下，供大家參考。

1號(hào)牌：證券交易

1、為客戶提供股票及股票期權(quán)的買賣/經(jīng)紀(jì)服務(wù)。

2、為客戶買賣債券。

3、為客戶買入/賣出互惠基金及單位信托基金配售及包銷證券。

相當(dāng)于內(nèi)地證券公司，為客戶提供股票買賣類的業(yè)務(wù)。只有獲得了1號(hào)牌照，才能在香港從事為客戶提供證券交易、經(jīng)紀(jì)等相應(yīng)的服務(wù)。

2號(hào)牌：期貨合約交易

1、為客戶提供指數(shù)或商品期貨的買賣服務(wù)。

2、為客戶提供指數(shù)或商品期貨的經(jīng)紀(jì)服務(wù)。

3、為客戶買入或沽出期貨合約。

相當(dāng)于內(nèi)地期貨公司，為客戶提供期貨合約買賣類的業(yè)務(wù)。只有獲得了2號(hào)牌照，才能在香港從事為客戶提供期貨合約交易、經(jīng)紀(jì)等相應(yīng)的服務(wù)。

3號(hào)牌：杠桿式外匯交易

以保證金形式為客戶提供外匯交易，只有獲得3號(hào)牌照，機(jī)構(gòu)才可從事外匯杠桿交易等相應(yīng)的業(yè)務(wù)。

4號(hào)牌：針對(duì)證券交易提供操作意見

1、向客戶提供有關(guān)沽出或買入證券的投資意見。

2、發(fā)出有關(guān)證券的研究報(bào)告或分析。

只有獲得了4號(hào)牌照的機(jī)構(gòu)才能在香港為客戶提供證券投資建議，發(fā)布相關(guān)的研究報(bào)告等相應(yīng)的服務(wù)。

5號(hào)牌：針對(duì)期貨合約交易提供操作意見

1、向客戶提供有關(guān)沽出或買入期貨合約的投資意見。

2、發(fā)出有關(guān)期貨合約的研究報(bào)告或分析。

只有獲得了5號(hào)牌照的機(jī)構(gòu)才能在香港為客戶提供期貨投資建議，發(fā)布相關(guān)的研究報(bào)告等相應(yīng)的服務(wù)。

6號(hào)牌：針對(duì)機(jī)構(gòu)融資提供意見

1、為上市申請(qǐng)人擔(dān)任首次公開招股的保薦人。

2、針對(duì)《公司收購(gòu)、合并及股份購(gòu)回守則》提供意見。

3、針對(duì)《上市規(guī)則》的合規(guī)事宜為上市公司提供意見。

只有獲得6號(hào)牌照才可以從事機(jī)構(gòu)融資提供相應(yīng)意見服務(wù)的業(yè)務(wù)。

7號(hào)牌：提供自動(dòng)化交易服務(wù)

通俗來講就是開設(shè)線上交易服務(wù)，目前證券、期貨、外匯、債券等交易均可通過線上交易平臺(tái)來交易。只有獲得7號(hào)牌照交易商才可提供線上交易服務(wù)。

8號(hào)牌：提供證券保證金融資

為買入股票的客戶提供融資并以客戶的股票作為抵押品。只有獲得8號(hào)牌才可為客戶提供證券抵押融資業(yè)務(wù)，類似于國(guó)內(nèi)的證券融資，通常擁有1號(hào)牌也提供這種融資服務(wù)。

9號(hào)牌：提供資產(chǎn)管理

以全權(quán)委托形式為客戶管理證券或期貨合約投資組合。只有獲得了9號(hào)牌照才能在香港發(fā)行基金，管理客戶資金等。相當(dāng)于內(nèi)地的私募基金牌照。

10號(hào)牌：提供信貸評(píng)級(jí)服務(wù)

針對(duì)公司、債券及主權(quán)國(guó)的信用可靠性進(jìn)行等級(jí)評(píng)定。國(guó)際著名的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)有標(biāo)準(zhǔn)普爾、穆迪、惠譽(yù)，在香港只有獲得10號(hào)牌照才可成為評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)。

獲頒香港證監(jiān)會(huì)金融牌照后,公司將有資格為投資者提供股票、基金、債券等各類金融產(chǎn)品服務(wù)。利用香港資本市場(chǎng)平臺(tái),不僅可以更多的開發(fā)海外房地產(chǎn)或股票基金等產(chǎn)品,也可以通過推出投資移民和投資咨詢等增值服務(wù),解決客戶多元化投資需求。要想獲得牌照需經(jīng)過一系列嚴(yán)格的考試和資格審查，同時(shí),企業(yè)也要求在香港有實(shí)際的辦公地址,有經(jīng)驗(yàn)豐富的管理團(tuán)隊(duì)去協(xié)助運(yùn)營(yíng)公司。通常獲得獨(dú)立的香港金融牌照的企業(yè)，反映了該家企業(yè)及相關(guān)集團(tuán)是合規(guī)及有實(shí)力的機(jī)構(gòu),是一家公司實(shí)力雄厚的背書。

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